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保护债券投资者合法权益倡议书

发布日期:2017-12-22     浏览数:     分享到:
     《保护债券投资者合法权益倡议书》
 
    为进一步加强陕西辖区投资者保护工作,促进债券市场健康稳定?#20013;?#21457;展,保护债券投资者合法权益,强化投资者理性投资氛围,防范债券销售风险,确保辖区此?#20301;?#21160;开展的“有共鸣、有深度、有效果”。陕西证券期货业协会、陕西上市公司协会向辖区各经营机构、从业人员和债券投资者发出倡议:
   
    1、辖区各经营机构应加强债券投资者保护和教育工作,帮助投资者?#31169;?#20538;券投资的法规和知识,提高投资者风险识别能力;严格开展适当性管理工作,充分提示债券投资风险;引导投资者充分?#31169;?#20538;券投资中的权利义务以及依法维权的途径,自觉维护市场秩序。
 
    2、辖区各经营机构应落实投资者适当性管理原则,确保投资者的风险承受能力与投资的产品相匹配,保护投资者的合法权益。审慎评估投资者投资实力。
 
    3、辖区各经营机构要坚持诚信守法原则,向投资者全面、公正、准确地介绍债券产品有关信息,充分说明债券产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征。
 
    4、辖区各经营机构要加强投资者教育和服务,倡导广大投资者做“理性债券投资人”。强化投资者保护,树立投资者正确投资理念。
 
    5、从业人员应当规范销售行为,向投资者充分揭示债券投资风险。不得出现诱导、欺骗等误导投资者的行为。
  
    6、债券发行人应讲诚信、不欺诈、不逃?#38505;?#20999;实遵守募集说明书的约定及?#20449;擔?#30495;实、准确、完整、及时、公平进行信息披露,合规使用募集资金,规范公司治理,按约履行债券付息、回售与兑付义务,积极配?#38505;?#21048;受托管理人履行存续期义务。
 
    7、债券发行、承销、受托等中介机构应勤勉尽责履行尽职调查、存续期受托管理义务,督促发行人依法进行信息披露、合规使用募集资金。
 
    8、债券投资产品管理人应积极履行信托责任,充分对债券投资标的进行尽职调查;切实履行适当性义务,向合适的投资者销售合适的产品;加强风险揭示,强化产品信息披露。  
 
    9、投资者应主动、全面?#31169;?#20538;券发行人各方面信息,通过新闻?#25945;?#21457;布的宏观经济数据和行业相关动态,多角度?#31169;?#21457;行人的行业背景。及时、有效掌握正确的投资信息。
 
    10、投资者应不断学习和积累投资所需的专业知识和技能,平衡投资的收益和风险,对自己投入的资金负责。
 
    投资者权益保护是一项长期系统性工作,陕西证券期货业协会、陕西上市公司协会将全面深入贯彻落实党的十九大提出的“增强金融服务实体经济能力”“促进多层次资本市场健康发展”“守住不发生系统性金融险的底线”要求,帮助投资者?#31169;?#20538;券投资的相关法规和知识,避免迷信“刚性兑付”、过度运用杠杆投资等现象,从严管理会员,要求会员,牢牢坚持保护投资者合法权益的根本使命,不?#36758;?#20840;投资者保护和教育机制,为促进陕西辖区资本市场长期稳定健康发展创造?#24049;?#30340;金融生态环?#22330;?/span>
 
       
         陕西证券期货业协会   陕西上市公司协会
                     20171215
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