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保護債券投資者合法權益倡議書

發布日期:2017-12-22     瀏覽數:     分享到:
     《保護債券投資者合法權益倡議書》
 
    為進一步加強陜西轄區投資者保護工作,促進債券市場健康穩定持續發展,保護債券投資者合法權益,強化投資者理性投資氛圍,防范債券銷售風險,確保轄區此次活動開展的“有共鳴、有深度、有效果”。陜西證券期貨業協會、陜西上市公司協會向轄區各經營機構、從業人員和債券投資者發出倡議:
   
    1、轄區各經營機構應加強債券投資者保護和教育工作,幫助投資者了解債券投資的法規和知識,提高投資者風險識別能力;嚴格開展適當性管理工作,充分提示債券投資風險;引導投資者充分了解債券投資中的權利義務以及依法維權的途徑,自覺維護市場秩序。
 
    2、轄區各經營機構應落實投資者適當性管理原則,確保投資者的風險承受能力與投資的產品相匹配,保護投資者的合法權益。審慎評估投資者投資實力。
 
    3、轄區各經營機構要堅持誠信守法原則,向投資者全面、公正、準確地介紹債券產品有關信息,充分說明債券產品的信用風險、市場風險、流動性風險等主要風險特征。
 
    4、轄區各經營機構要加強投資者教育和服務,倡導廣大投資者做“理性債券投資人”。強化投資者保護,樹立投資者正確投資理念。
 
    5、從業人員應當規范銷售行為,向投資者充分揭示債券投資風險。不得出現誘導、欺騙等誤導投資者的行為。
  
    6、債券發行人應講誠信、不欺詐、不逃廢債,切實遵守募集說明書的約定及承諾,真實、準確、完整、及時、公平進行信息披露,合規使用募集資金,規范公司治理,按約履行債券付息、回售與兌付義務,積極配合債券受托管理人履行存續期義務。
 
    7、債券發行、承銷、受托等中介機構應勤勉盡責履行盡職調查、存續期受托管理義務,督促發行人依法進行信息披露、合規使用募集資金。
 
    8、債券投資產品管理人應積極履行信托責任,充分對債券投資標的進行盡職調查;切實履行適當性義務,向合適的投資者銷售合適的產品;加強風險揭示,強化產品信息披露。  
 
    9、投資者應主動、全面了解債券發行人各方面信息,通過新聞媒體發布的宏觀經濟數據和行業相關動態,多角度了解發行人的行業背景。及時、有效掌握正確的投資信息。
 
    10、投資者應不斷學習和積累投資所需的專業知識和技能,平衡投資的收益和風險,對自己投入的資金負責。
 
    投資者權益保護是一項長期系統性工作,陜西證券期貨業協會、陜西上市公司協會將全面深入貫徹落實黨的十九大提出的“增強金融服務實體經濟能力”“促進多層次資本市場健康發展”“守住不發生系統性金融險的底線”要求,幫助投資者了解債券投資的相關法規和知識,避免迷信“剛性兌付”、過度運用杠桿投資等現象,從嚴管理會員,要求會員,牢牢堅持保護投資者合法權益的根本使命,不斷健全投資者保護和教育機制,為促進陜西轄區資本市場長期穩定健康發展創造良好的金融生態環境。
 
       
         陜西證券期貨業協會   陜西上市公司協會
                     20171215
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