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打击非法证券投?#39318;?#35810;活动系列宣传之三

发布日期:2009-04-15     浏览数:     分享到:

识别防范非法证券活动宣传教育工作指引

 
 
为有效帮助和引导广大投资者自觉抵制非法证券活动,谨防受骗?#31995;保?#20999;实保护自身利益,制定识别防范非法证券活动的宣传教育工作指引,供全省证券经营机构在深化开展投资者教育工作中参考。
一、提醒广大投资者:根据《证券法》规定,任?#20301;?#26500;和个人从事证券投?#39318;?#35810;业务或代客理财等证券业务必须取得中国证监会的业务许可,相关从业人员必须取得执业资格。投资者可以在中国证券业协会网站的会员管理专栏查询机构和人员业务资格情况。未取得证券投?#39318;?#35810;业务资格的机构和个人所从事的任何形式的证券投?#39318;?#35810;活动,均为非法证券活动。根据《非法金融机构和非法金融业务取缔办法》(国务院令第 247 号)规定,“因参与非法金融业务活动受到的损失,由参与者自行承担”。也就是接受非法机构和个人所提供的证券投?#39318;?#35810;或代客理财服务是得不到法律保护的。一些机构虽然取得工商管理?#32844;?#21457;的营业执照,但并不等于直接具有合法从事证券业务资格。投资者仔细察看其营业执?#31449;?#33021;发现,其经营范围是“投?#39318;?#35810;(除证券、期货)、经济信息咨询(除证券、期货)。”
二、提醒广大投资者:即使是合法的证券投?#39318;?#35810;机构及其员工,也不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和个人的能力,不得通过公开宣传招揽客户、开展会员制业务,不得接受客户全权委托,不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出?#20449;担?#19981;得与客户约定利润分成。“代客炒股,利润分成”的约定方式是违法的,其委托理财协议为无效合同。
三、提醒广大投资者:保持理性的投资心态,从?#25945;?#26333;光的各类非法证券活动欺骗手法及受害者损失惨重的案件中吸取教训,不指望一夜暴富,不要幻想天?#31995;?#39301;饼,不要相信不切?#23548;实?#25237;资回报,不轻信道听途?#25285;?#19981;要轻信论坛和其他非正规途径发布的研究报告和有关信息,不要传播虚假报告和虚假信息,不要接受不明身份的投?#39318;?#35810;服务。
四、提醒广大投资者:?#31169;?#21644;识别?#20013;?#30340;非法证券活动?#21215;?#31181;主要形式:1、以推销炒股软件为名实施非法证券咨询活动。即通过广播电视、网站、QQ 群、博客、报纸、传单等途径,公布其电话、短信、网址等联络方式,通过夸大、误导甚至欺诈性的“一夜暴富式选股荐股”咨询能力广告宣传,以销售“炒股软件”的名义,诱?#26500;?#20247;拨打电话或发短信建立联系招揽客户,进而提供非法投?#39318;?#35810;服务,甚至直接骗取客户钱财。2、通过建立网站、QQ 群、博客等途径招收会员,推荐股?#20445;?#25910;取会费;3、以代客理财的名义从事非法证券咨询;4、以私募基金之名从事非法证券咨询业务; 5、以证券投资讲座、培训会、研究报告会等现场宣讲方式为名从事非法证券咨询活动;6、假冒合法机构名义从事非法证券活动,盗用合法证券公司、投?#39318;?#35810;公司及其它金融机构的名称,拷贝合法机构简介、人员状况等信息,冒用公司标识,设立李鬼网站,蒙骗投资者;7、凭空捏造公司名称、地址、历史、从业人员、客户信息及反馈意见等信息,?#21592;?ldquo;理财分析师资格证号”、伪造公司工商执照、证券投?#39318;?#35810;资格证书以及“315 认证站点”“在、线诚信企业”等各?#30452;?#26696;认证资格标志,并链接入股市动态新闻,制造有实力机构?#21215;?#35937;。
五、引导帮助投资者掌握运用识别防范非法证券活动的基本方法:1、验明正身法,凡是遇到提供证券咨询或理财服务的机构或个人,首先通过证券业协会官方网站或向证券监管部门查询判断是否为合法机构;可登陆中国证券业协会网站( http://www.sac.net.cn/ )、 中 国 证 监 会 陕 西 监 管 局(www.csrc.gov.cn/n575458/n870756/index.html)、陕西证券期货业协会网站(www.ghamov.shop)查询;2、识别宣传手段。非法证券投?#39318;?#35810;活动均通过夸大宣传过往荐股业绩、吹嘘掌握个股主力机构进出动向、免费送出立即暴涨的大牛股、确保投资者轻松获取暴利等煽动性语言信息吸引投资者注意,或者以?#20449;?#25910;益、保证盈利的夸大宣传?#20174;?#39575;投资者;3、不轻易相信任何可疑网站、陌生电话、手机短信发来的投?#39318;?#35810;信息、理财广告,不随意泄露自己?#21215;?#24237;、身份及财务等个人信息资料。4、索取并查验合同。通过合法机构从事任何证券活动,都必须签订书面合同。不能提供合同或只能以传真、邮件方?#25945;?#20379;合同副本,不能提供合同书面原件的,要坚决拒签;同?#20445;?#35201;高度警惕,仔细查验合同内容,防范单方免责条款陷阱。注意识别汇款账号。合法机构汇款不得进入私人账户,坚决不向私人账户汇款。5、遭受非法证券活动侵扰?#20445;?#35201;注意留存有关证据,及时向有管辖权的公安机关报案。
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