单双中特规律公式|六开彩单双中特料|
您当前所在位置是:  » 内容

证券从业管理

关于公布《证券公司高级管理人员资质测试大纲》及有关工作指引的通知

发布日期:2008-08-13     浏览数:     分享到:
 
中证协发[2007]026
 
各会员单位:
为进一步完善证券公司高级管理人员资质测试工作,根据中国证监会颁布并于2006121实施的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法?#32602;?#25105;会制定了《证券公司高级管理人员资质测试大纲》及《证券公司高级管理人员资质测试工作指引?#32602;?#29616;予公布实施。
 
附件:1、《证券公司高级管理人员资质测试大纲》
 2、《证券公司高级管理人员资质测试工作指引》
 
 
            OO七年三月二十二日
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
附件1
证券公司高级管理人员资质测试大纲
 
本大纲根据中国证券监督管理委员会令第39号《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法?#32602;?#20197;?#24405;?#31216;《办法?#32602;?#30340;有关要求制定,用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况每年修订大纲。
一、测试性质
根据《办法》第十二条、第十三条的规定,拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书,以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下称为经理层人员)任职资格的人员,须通过中国证监会认可的资质测试。因此,参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一,通过本测试的人员可根据《办法》的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。
二、测试范围
按照《办法》的要求,测试范围包括:
1、与证券公司经营管理有关的法律、法规、规?#24405;?#35268;范性?#21215;?/span>
2、证券、金融基础知识和业务知识;
3、企业管理基础知识;
4、履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、执业技能和职业道德水准。
三、测试方式
测试采取培训与测试相结合、笔试和面试相结?#31995;?#26041;式。参加测试人员应当参加测试前培训。笔试和面试的方式为:
1、笔试采用?#31449;?#26041;式进行测试,满分为70分,题型为单选题、多选题和问答题。单选题每题0.5分,?#24067;?/span>20分;多选题每题1分,?#24067;?/span>30分;问答题2-3题,?#24067;?/span>20分。
2、面试采用小组座谈方式。满分为30分,重点考核参测人员的法规水平、业务素质和语?#21592;?#36798;能力,上述三项各占10分。
3、测试及格?#36136;?#32447;分别为:笔试42分,面试18分。笔试和面?#21592;?#39035;同时及格,其中有任何一门未通过者,均为不合格。
四、笔试测试重点
(一)证券金融基础知识
掌?#23637;善薄?#20538;券、证券投资基金及金融衍生产品的基本概念、主要类型和特征;掌握我国资本市场发展概况;熟悉我国证券市场监管体系;掌握我国证券经营机构监管法律体系;掌握我国证券发行制度和交易制度;掌握证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和管理的要求;熟悉证券公司风险种类及风险防范;熟悉证券从业人员的道德规范和资格管理要求;掌握宏观经济分析的基本指标;熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;掌握财政政策、货币政策工具;掌握我国加入WTO对金融服务业开放的?#20449;怠?#25484;握IT治理的内涵、目标、作用和意义,掌握IT治理的核心问题,熟悉IT治理的五个关键决策及其相互关系;熟悉常用的IT治理决策模式和?#24179;?/span>IT治理的十大原则,?#31169;?#22269;内证券行业IT治理情况和问题。
(二)法律法规及规范性?#21215;?/span>
1A
1)《公司法》
掌握公司种类;掌握公司股东权利的内容;熟悉公司法人财产权概念;掌握关于公司经营原则的规定;熟悉分公?#31454;?#23376;公司的法律地位;掌握公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定;熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定;掌握有限责任公司董事任期的规定;熟悉有限责任公司董事会的职权;掌?#23637;?#20221;有限公司设立方式;掌?#23637;?#20221;有限公司股东大会性质和地位;熟悉关于股份公司重大资产买卖?#25237;?#22806;担保的规定;熟悉关于股份公?#32416;?#35745;投票制的规定;掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定;掌?#23637;?#20221;有限公司董事长职权范围;掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资金的规定;掌?#23637;?#20221;公司监事会组成及监事任期的规定;掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定;熟悉公?#32416;?#28070;分配的规定;熟悉公司欺诈登记的法律责任;掌握未按规定出资的法律责任;掌握公司发起人、股东抽逃出资的法律责任;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。
2)《证券法》
掌握证券发行和交易的三公原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交?#36164;?#22330;行为的规定;掌握关于公开发行证券的规定;掌?#23637;善?#21457;行依法核准的规定;掌握关于证券交易场所、交易方式的规定;掌握有关人员持有或买卖?#21892;?#30340;限制性规定;熟悉关于短线交易及其归入权的规定;熟悉关于证券上市审核的规定;掌握影响上市公司?#21892;?#20132;?#20934;?#26684;的重大?#24405;?#25484;握证券交易中有关内幕交易的规定;掌握证券交易中操纵市场行为的界定;掌握证券交易中欺诈客户行为的界定;熟悉禁止法人以个人名义开户的规定;掌握关于证券公司设立条件的规定;掌握证券公司业务范围的规定;掌握证券公司注册资本最低限额的规定;掌握证券公司风险控制指标和禁止为其关联人提供融资、担保的有关规定;掌握证券公司董、监事、高级管理人员任职资格的规定;掌握关于证券投资者保护基金的规定;掌握关于证券公司健全内部控制制?#21462;?#24314;立防火墙的规定;掌握证券公司从事证券自营业务的限制性的规定;掌握证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定;掌握证券公司不得为客户融资融券的规定;掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定;掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资?#31995;?#35268;定;掌握证券公司风险控制指标不符合规定?#20445;?#22269;务院监管机构对其所采取的监管措施的规定;掌握关于对证券公司股东虚假出资、抽逃出资行为进行监管的规定;掌握关于证券公司董、监事、高级管理人员勤勉尽责义务的规定;掌握国务院监管机构对证券公司进行风险处置时可采取的监管措施的有关规定;掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务;掌握《证券法》规定的有关法律责任。
3《证券公司风险控制指标管理办法》
掌握证券公司应计算净资?#31454;?#39118;险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行年度审计的规定;熟悉证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定;掌?#31449;?#36164;本的概念和计算公式;熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定;掌握关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定;掌握必须?#20013;?#31526;合风险控制指标的标准;掌握证券公司经营经纪业务、自营业务、承销业务、资产管理业务、融资融券业务必须符?#31995;?#26465;件;掌握计算营运风险准备的规定;掌握中国证监会对风险控制指标设置的预警标准;掌握在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任:熟悉关于证券公司应报告风险控制指标的规定;掌握证券公司净资本或风险控制指标达到预警标准,派出机构可采取措施的规定;掌握证券公司未按期完成整?#27169;?#27966;出机构可采取措施的规定;熟悉相关用语的含义。
4)《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
掌握证券公司高级管理人员的范围;掌握董事、监事、高管人员应取得任职资格的规定;掌握不得担任证券公司董事、监事、高管人员情形的规定;掌握董事、监事、高管人员任职资格的基本条件;掌握董事、监事、独立董事、董事长、副董事长、监事会主席、高管人员、分支机构负责人任职资格的条件;掌握关于独立董事不得存在可能妨碍独立客观判?#31995;?#35268;定;熟悉推荐人的条件和推荐意见的内容;掌握有关董事、监事、高管人员兼职的规定;熟悉有关董事、监事、高管人员应拒绝接受侵害公?#32416;?#30410;或客户合法权益的指令的规定;掌握有关董事、监事、高管人员禁止性行为的规定;熟悉有关取得董事、监事、经理层人员、分支机构负责人业务培训的规定;熟悉有关派出机构对负有直接责?#20301;?#39046;导责任的董事、监事、高管人员进行监管谈话的规定;掌握证券公司风险控制指标不符合规定又未在限期内改正的,中国证监会可采取的限制性措施;掌握中国证监会认定证券公司董事、监事和高管人员为不适当人选情形的规定;熟悉证券公司不得聘用不适当人选担任董事、监事和高管人员期限的规定;熟悉有关董事长、副董事长、高管人员辞职、解职或被撤销任职资格应进行离任审计的规定;掌握证券公司董事、监事、高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定、隐瞒有关情况或以虚假材料申请任职资格、以不正当手段取得任职资格的法律责任。
5)《证券公司治理准则(试行)》
熟悉证券公司及其控股股东的诚信义务;掌握证券公司股东应当履行的出资义务;掌握证券公司董事出资违法违规行为的报告义务;熟悉证券公司股东享有的知情权;掌握证券公司董事会需特别披露与报告的事项;熟悉对证券公司的控股股东?#38469;?#20869;容;掌握证券公司与其控股股东六分开三独立的要求;掌握证券公司与其股东或股东的关联方之间的禁止行为;熟悉证券公司董事人数的规定;掌握证券公司董事会的职责;掌握独立董事的职权;熟悉证券公司监事会的构成;掌握证券公司监事会的职权;熟悉证券公司经理层人员竞业禁止行为的规定;熟悉证券公司总经理工作细则;熟悉证券公司经理层人员专人负责监督检查部门工作的规定;掌握证券公司对客户负有的诚信义务。
6)《证券公司内部控制指引》
掌握证券公司内部控制的基本要素;熟悉证券公司内部控制的基本原则;掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为;熟悉证券公司独立运作的基本要求;熟悉证券公司变更会计政策的批准程序;熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度;掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责;熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。
7)《客户交易结算资金管理办法》
掌握客户交易结算资金全额存管、单独立户的规定;掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金存管专用帐户类型;掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金和自有资金开户的规定;掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金和自有资金专用帐户开户个数的规定;熟悉综合类证券公司客户交易结算资金和自有资金分户管理的规定;熟悉客户交易结算资金划转的有关规定;掌握客户交易结算资金集中统一管理的规定;掌握客户交易结算资金专款专用的规定;熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任;掌握客户交易结算资金的定义。
8)《证券市场禁入规定》
掌握关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的人员和情形的规定;掌握关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定;掌握对有关责任人员采取不同年限禁入措施的情形;掌握对有关责任人员可以单独采取禁入措施或一并进行行政处罚或移送公安机关、检察院的规定;熟悉可以对有关责任人员从轻、减轻或免于采取禁入措施情形的规定。
2B
1《刑法》
掌握虚假出?#39318;?#30340;法律责任;掌?#25484;?#35784;发行?#21892;闭?#21048;罪的法律责任;掌握提供虚假财务会计报告罪的法律责任;掌握擅自设立金融机构,伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪的法律责任;掌握伪造变造?#21892;闭?#21048;罪的法律责任;掌握擅自发行?#21892;闭?#21048;罪的法律责任;掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的法律责任;掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、?#25484;?#20182;人买卖证券罪的法律责任;掌握操纵证券、期货市场罪的法律责任;掌握擅自运用客户资金或财产罪的法律责任;掌握?#36766;?#32618;的法律责任。
2)《合同法》
熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则;?#31169;?#21512;同当事人订立合同可以采用的?#38382;劍?#25484;握合同内容应包括的一般条款;?#31169;?#24403;事人订立合同采取的方式;?#31169;?#21512;同当事人不履行合同义务应承担的违约责任;熟悉借款合同的?#38382;?#21644;主要内容;熟悉借款人和贷款人的权利及义务;?#31169;?#26377;关委托费用支付的规定;熟悉受托人、委托人的权利和义务;熟悉有关解除委托合同的规定;熟悉有关委托合同终止的规定;熟悉居间人和委托人的义务。
3)《证券发行上市保荐制度暂行办法》
熟悉配合保荐机构履行保荐职责的有关主体及责任;熟悉保荐机构的主体资格;掌握不得注册登记为保荐机构的情形;掌握保荐机构?#20013;?#30563;导发行人的义务;掌握保荐机构推荐发行人?#21892;?#19978;市的辅导要求;掌握保荐机构?#20013;?#30563;导的工作内容;熟悉?#20013;?#30563;导的期间计算;掌握保荐机构应当建立的三项制度;熟悉保荐机构的回避制度;掌握保荐机构及保荐代表人违规行为处罚的规定。
4《证券公司证券自营业务指引》
掌握证券公司自营业务的机制和决策体制;掌握自营业务相关部门的地位和职责;掌握关于建立健全自营业务授权制度的规定;熟悉自营业务和资金出入必须以公司名义进行、应独立清算的规定;掌握自营业务建立防火墙制度的规定;掌握自营业务相关部门相互独立的规定;熟悉风险监控部门建立风险监控报告机制的规定;熟悉有关自营业务内部报告和信息报告制度的规定;熟悉有关用语的定义。
5)《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》
熟悉证券营业部关键岗位人员定期?#25351;?#21046;度;掌握证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容;熟悉证券营业部关键岗位的双人负责制度;熟悉证券营业部的责任分离制度;掌握证券营业部客户交易结算资金集中统一管理的监管规定;熟悉证券公司总部对营业部的稽核制?#21462;?/span>
6)《证券公司客户资产管理业务试行办法》
熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求;掌握客户资产管理业务的类型;熟悉集合资产管理计划的类型;掌握证券公司从事客户资产管理业务条件;掌握证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为;熟悉客户对资产来源及用?#31454;?#27861;性?#20449;?#30340;规定,禁止非法汇集他人资金参与集合资产管理计划的规定;掌握定向资产管理业务的资产独立、分账管理原则;掌?#21344;?#21512;资产管理业务的资产独立、分账管理原则;掌握客户资产管理业务中有关管理人员的法律责任。
7)《关于进一步加强证券公司客户结算资金监管的通知》
掌握证监会对存在挪用客户交易结算资金情形的证券公司的要求;掌握客户交易结算资金存管的要求;熟悉证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式;熟悉未落实客户交易资金独立存管及相关要求的证券公司高级管理人员的处理规定。
8)《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法?#32602;?#20462;订稿)
熟悉创新试点证券公司评审的部门;掌握证券公司申请创新试点的申请条件;掌握对创新试点证券公司的?#20013;?#35201;求。
9《证券公司融资融券业务试点管理办法》
掌握融资融券业务的概念;掌握证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件;掌握证券公司经营融资融券业务在证券登记结算机构和商业银行开立账户的规定;掌握证券公司应与客户签订融资融券合同的规定;掌握有关融资、融券期限和融资利率的规定;掌握证券公司向客户收取保证金的规定;掌握融资融券所生债权担保物的规定;掌握有关证券公司受托持有证券权益处置的规定;熟悉证券公司报告融资融券交易信息的规定;掌握对违反规定的证券公司或其分支机构处罚的规定。
10)《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
掌握证券公司开展融资融券业务试点应加强风险管理的规定;掌握证券公司应健全业务隔离制度的规定;掌握证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理的规定;掌握证券公司应建立融资融券业务决策与授权体系的规定;熟悉融资融券业务相关岗位应相互分离的规定;掌握应加强对分支机构融资融券业务控制的规定;熟悉关于建立客户选择和授信制度的规定;熟悉证券公司应向客户履行告知义务的规定;熟悉为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户的规定;熟悉监控客户担保物价值和通知客户补足担保物的规定;熟悉关于强制性平仓的规定;掌握应建立融资融券业务集中风险监控系统的规定;掌握应采取有效措施保障客户资产安全的规定;熟悉应加强对融资融券业务风险监控和业务稽核的规定。
11)《关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》
熟悉人民法院不得冻结、扣划证券交易结算资金的情形。
12)《证券投资者保护基金管理办法》
熟悉证券投资者保护基金公司的职责;熟悉基金的来源和用?#23613;?/span>
3C
1)《证券投资基金法》
掌握基金运作的方式;掌熟悉基金财产的独立性要求;熟悉基金财产债权债务的独立性意义;掌握设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为。
2)《担保法》
熟悉担保的方式;熟悉担保合同的性质;掌握成为保证人的资格条件;熟悉保证人承担连带责任的规定;掌握保证担保的范围;掌握抵押财产的范围;掌握抵押担保的范围;掌握质押担保的范围。
3)《证券公司债券管理暂行办法》
掌握证券公司债券发行方式;掌握证券公司公开发行债券的条件;掌握证券公司定向发行债券的条件;熟悉证券公司发行债券募集资金使用的规定;掌握证券公司债券发行担保的规定;掌握证券公司债券发行人设立专项偿债账户的规定;熟悉证券公司债券发行?#31169;?#20302;偿付风险措施的规定。
4)《证券公司短期融资券管理办法》
掌握证券公司短期融资券的含义;熟悉证券公司短期融资券发行和交易的场所;掌握证券公司发行短期融资券的条件;熟悉证券公司发行短期融资券规模的规定;熟悉证券公司短期融资券期限的规定;掌握证券公司发行短期融资券募集资金用途的规定。
5)《外资参股证券公司设立规则》
掌握外资参股证券公司的设立方式;熟悉目前外资参股证券公司境内外股东权益比例的有关规定。
6)《证券公司?#21892;?#36136;押贷款管理办法》
掌握证券公司?#21892;?#36136;押贷款的质物种类;熟悉证券公司?#21892;?#36136;押贷款的期限;熟悉证券公司?#21892;?#36136;押贷款的质押率。
7)《关于证券公司担保问题的通知》
掌握证券公司提供担保额的上限。
8)《规范类证券公司评审暂行办法》
熟悉规范类证券公司评审条件。
9)《证券公司年度报告内容与格式准则》
掌握证券公司年度报告的审计要求及报送时间要求;熟悉证券公司董事会及董事?#21592;?#21046;证券公司年度报告的相关责任。
五、面试重点
面试重点如下,参测人员应结合?#20013;?#27861;规和本单位的实?#26159;?#20917;进行回答。
1、证券公司治理结构的关键因素;
2、证券公司风险内部控制的重要性;
3、证券公司内控治理机制的核心内容;
4、证券公司主要面临的业务风险;
5、证券公司风险控制指标体系的建立与证券公司规范发展的关系;
6、人力资源管理和有效的员工?#21215;?#21169;?#38469;?#26426;制在证券公司发展中的作用;
7、证券公司创新需要具备的内部条件;
8、个人诚信与证券公司发展、证券市场发展之间的关系;
9、其他。
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
中证协发[2007]026
 
各会员单位:
为进一步完善证券公司高级管理人员资质测试工作,根据中国证监会颁布并于2006121实施的《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法?#32602;?#25105;会制定了《证券公司高级管理人员资质测试大纲》及《证券公司高级管理人员资质测试工作指引?#32602;?#29616;予公布实施。
 
附件:1、《证券公司高级管理人员资质测试大纲》
 2、《证券公司高级管理人员资质测试工作指引》
 
 
            OO七年三月二十二日
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
附件1
证券公司高级管理人员资质测试大纲
 
本大纲根据中国证券监督管理委员会令第39号《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法?#32602;?#20197;?#24405;?#31216;《办法?#32602;?#30340;有关要求制定,用于指导证券公司高级管理人员资质测试工作。协会将根据证券市场法规和市场发展变化情况每年修订大纲。
一、测试性质
根据《办法》第十二条、第十三条的规定,拟取得证券公司董事长、副董事长、监事会主席和证券公司总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书,以及证券公司管理委员会、执行委员会和类似机构的成员(以下称为经理层人员)任职资格的人员,须通过中国证监会认可的资质测试。因此,参加资质测试是申请证券公司董事长、副董事长、监事会主席和经理层人员任职资格的必要条件之一,通过本测试的人员可根据《办法》的有关规定向中国证监会申请证券公司高级管理人员任职资格。
二、测试范围
按照《办法》的要求,测试范围包括:
1、与证券公司经营管理有关的法律、法规、规?#24405;?#35268;范性?#21215;?/span>
2、证券、金融基础知识和业务知识;
3、企业管理基础知识;
4、履行证券公司高级管理人员职责所必需的经营管理能力、执业技能和职业道德水准。
三、测试方式
测试采取培训与测试相结合、笔试和面试相结?#31995;?#26041;式。参加测试人员应当参加测试前培训。笔试和面试的方式为:
1、笔试采用?#31449;?#26041;式进行测试,满分为70分,题型为单选题、多选题和问答题。单选题每题0.5分,?#24067;?/span>20分;多选题每题1分,?#24067;?/span>30分;问答题2-3题,?#24067;?/span>20分。
2、面试采用小组座谈方式。满分为30分,重点考核参测人员的法规水平、业务素质和语?#21592;?#36798;能力,上述三项各占10分。
3、测试及格?#36136;?#32447;分别为:笔试42分,面试18分。笔试和面?#21592;?#39035;同时及格,其中有任何一门未通过者,均为不合格。
四、笔试测试重点
(一)证券金融基础知识
掌?#23637;善薄?#20538;券、证券投资基金及金融衍生产品的基本概念、主要类型和特征;掌握我国资本市场发展概况;熟悉我国证券市场监管体系;掌握我国证券经营机构监管法律体系;掌握我国证券发行制度和交易制度;掌握证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和管理的要求;熟悉证券公司风险种类及风险防范;熟悉证券从业人员的道德规范和资格管理要求;掌握宏观经济分析的基本指标;熟悉宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系;掌握财政政策、货币政策工具;掌握我国加入WTO对金融服务业开放的?#20449;怠?#25484;握IT治理的内涵、目标、作用和意义,掌握IT治理的核心问题,熟悉IT治理的五个关键决策及其相互关系;熟悉常用的IT治理决策模式和?#24179;?/span>IT治理的十大原则,?#31169;?#22269;内证券行业IT治理情况和问题。
(二)法律法规及规范性?#21215;?/span>
1A
1)《公司法》
掌握公司种类;掌握公司股东权利的内容;熟悉公司法人财产权概念;掌握关于公司经营原则的规定;熟悉分公?#31454;?#23376;公司的法律地位;掌握公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定;熟悉有限责任公司股东会召集和主持制度的规定;掌握有限责任公司董事任期的规定;熟悉有限责任公司董事会的职权;掌?#23637;?#20221;有限公司设立方式;掌?#23637;?#20221;有限公司股东大会性质和地位;熟悉关于股份公司重大资产买卖?#25237;?#22806;担保的规定;熟悉关于股份公?#32416;?#35745;投票制的规定;掌握关于股份公司董事会组成、任期和职权的规定;掌?#23637;?#20221;有限公司董事长职权范围;掌握关于禁止董、监事、高级管理人员占有公司资金的规定;掌?#23637;?#20221;公司监事会组成及监事任期的规定;掌握关于公司董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定;熟悉公?#32416;?#28070;分配的规定;熟悉公司欺诈登记的法律责任;掌握未按规定出资的法律责任;掌握公司发起人、股东抽逃出资的法律责任;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的界定。
2)《证券法》
掌握证券发行和交易的三公原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交?#36164;?#22330;行为的规定;掌握关于公开发行证券的规定;掌?#23637;善?#21457;行依法核准的规定;掌握关于证券交易场所、交易方式的规定;掌握有关人员持有或买卖?#21892;?#30340;限制性规定;熟悉关于短线交易及其归入权的规定;熟悉关于证券上市审核的规定;掌握影响上市公司?#21892;?#20132;?#20934;?#26684;的重大?#24405;?#25484;握证券交易中有关内幕交易的规定;掌握证券交易中操纵市场行为的界定;掌握证券交易中欺诈客户行为的界定;熟悉禁止法人以个人名义开户的规定;掌握关于证券公司设立条件的规定;掌握证券公司业务范围的规定;掌握证券公司注册资本最低限额的规定;掌握证券公司风险控制指标和禁止为其关联人提供融资、担保的有关规定;掌握证券公司董、监事、高级管理人员任职资格的规定;掌握关于证券投资者保护基金的规定;掌握关于证券公司健全内部控制制?#21462;?#24314;立防火墙的规定;掌握证券公司从事证券自营业务的限制性的规定;掌握证券公司客户交易结算资金和证券管理的规定;掌握证券公司不得为客户融资融券的规定;掌握证券公司不得接受客户全权委托的规定;掌握关于证券公司及其股东、实际控制人向证券监管机构报送信息、资?#31995;?#35268;定;掌握证券公司风险控制指标不符合规定?#20445;?#22269;务院监管机构对其所采取的监管措施的规定;掌握关于对证券公司股东虚假出资、抽逃出资行为进行监管的规定;掌握关于证券公司董、监事、高级管理人员勤勉尽责义务的规定;掌握国务院监管机构对证券公司进行风险处置时可采取的监管措施的有关规定;掌握国务院证券监督管理机构依法履行职责有权采取的措施和被检查、调查的单位及个人的配合义务;掌握《证券法》规定的有关法律责任。
3《证券公司风险控制指标管理办法》
掌握证券公司应计算净资?#31454;?#39118;险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行年度审计的规定;熟悉证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定;掌?#31449;?#36164;本的概念和计算公式;熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定;掌握关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定;掌握必须?#20013;?#31526;合风险控制指标的标准;掌握证券公司经营经纪业务、自营业务、承销业务、资产管理业务、融资融券业务必须符?#31995;?#26465;件;掌握计算营运风险准备的规定;掌握中国证监会对风险控制指标设置的预警标准;掌握在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任:熟悉关于证券公司应报告风险控制指标的规定;掌握证券公司净资本或风险控制指标达到预警标准,派出机构可采取措施的规定;掌握证券公司未按期完成整?#27169;?#27966;出机构可采取措施的规定;熟悉相关用语的含义。
4)《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
掌握证券公司高级管理人员的范围;掌握董事、监事、高管人员应取得任职资格的规定;掌握不得担任证券公司董事、监事、高管人员情形的规定;掌握董事、监事、高管人员任职资格的基本条件;掌握董事、监事、独立董事、董事长、副董事长、监事会主席、高管人员、分支机构负责人任职资格的条件;掌握关于独立董事不得存在可能妨碍独立客观判?#31995;?#35268;定;熟悉推荐人的条件和推荐意见的内容;掌握有关董事、监事、高管人员兼职的规定;熟悉有关董事、监事、高管人员应拒绝接受侵害公?#32416;?#30410;或客户合法权益的指令的规定;掌握有关董事、监事、高管人员禁止性行为的规定;熟悉有关取得董事、监事、经理层人员、分支机构负责人业务培训的规定;熟悉有关派出机构对负有直接责?#20301;?#39046;导责任的董事、监事、高管人员进行监管谈话的规定;掌握证券公司风险控制指标不符合规定又未在限期内改正的,中国证监会可采取的限制性措施;掌握中国证监会认定证券公司董事、监事和高管人员为不适当人选情形的规定;熟悉证券公司不得聘用不适当人选担任董事、监事和高管人员期限的规定;熟悉有关董事长、副董事长、高管人员辞职、解职或被撤销任职资格应进行离任审计的规定;掌握证券公司董事、监事、高管人员违反法律、行政法规和中国证监会的规定、隐瞒有关情况或以虚假材料申请任职资格、以不正当手段取得任职资格的法律责任。
5)《证券公司治理准则(试行)》
熟悉证券公司及其控股股东的诚信义务;掌握证券公司股东应当履行的出资义务;掌握证券公司董事出资违法违规行为的报告义务;熟悉证券公司股东享有的知情权;掌握证券公司董事会需特别披露与报告的事项;熟悉对证券公司的控股股东?#38469;?#20869;容;掌握证券公司与其控股股东六分开三独立的要求;掌握证券公司与其股东或股东的关联方之间的禁止行为;熟悉证券公司董事人数的规定;掌握证券公司董事会的职责;掌握独立董事的职权;熟悉证券公司监事会的构成;掌握证券公司监事会的职权;熟悉证券公司经理层人员竞业禁止行为的规定;熟悉证券公司总经理工作细则;熟悉证券公司经理层人员专人负责监督检查部门工作的规定;掌握证券公司对客户负有的诚信义务。
6)《证券公司内部控制指引》
掌握证券公司内部控制的基本要素;熟悉证券公司内部控制的基本原则;掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为;熟悉证券公司独立运作的基本要求;熟悉证券公司变更会计政策的批准程序;熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度;掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责;熟悉证券公司董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。
7)《客户交易结算资金管理办法》
掌握客户交易结算资金全额存管、单独立户的规定;掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金存管专用帐户类型;掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金和自有资金开户的规定;掌握证券公司及其营业部客户交易结算资金和自有资金专用帐户开户个数的规定;熟悉综合类证券公司客户交易结算资金和自有资金分户管理的规定;熟悉客户交易结算资金划转的有关规定;掌握客户交易结算资金集中统一管理的规定;掌握客户交易结算资金专款专用的规定;熟悉证券公司违反客户交易结算资金有关规定的法律责任;掌握客户交易结算资金的定义。
8)《证券市场禁入规定》
掌握关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的人员和情形的规定;掌握关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定;掌握对有关责任人员采取不同年限禁入措施的情形;掌握对有关责任人员可以单独采取禁入措施或一并进行行政处罚或移送公安机关、检察院的规定;熟悉可以对有关责任人员从轻、减轻或免于采取禁入措施情形的规定。
2B
1《刑法》
掌握虚假出?#39318;?#30340;法律责任;掌?#25484;?#35784;发行?#21892;闭?#21048;罪的法律责任;掌握提供虚假财务会计报告罪的法律责任;掌握擅自设立金融机构,伪造、变造转让金融机构经营业许可证罪的法律责任;掌握伪造变造?#21892;闭?#21048;罪的法律责任;掌握擅自发行?#21892;闭?#21048;罪的法律责任;掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的法律责任;掌握编造并传播影响证券交易虚假信息、?#25484;?#20182;人买卖证券罪的法律责任;掌握操纵证券、期货市场罪的法律责任;掌握擅自运用客户资金或财产罪的法律责任;掌握?#36766;?#32618;的法律责任。
2)《合同法》
熟悉合同当事人行使权利、履行义务应当遵循的原则;?#31169;?#21512;同当事人订立合同可以采用的?#38382;劍?#25484;握合同内容应包括的一般条款;?#31169;?#24403;事人订立合同采取的方式;?#31169;?#21512;同当事人不履行合同义务应承担的违约责任;熟悉借款合同的?#38382;?#21644;主要内容;熟悉借款人和贷款人的权利及义务;?#31169;?#26377;关委托费用支付的规定;熟悉受托人、委托人的权利和义务;熟悉有关解除委托合同的规定;熟悉有关委托合同终止的规定;熟悉居间人和委托人的义务。
3)《证券发行上市保荐制度暂行办法》
熟悉配合保荐机构履行保荐职责的有关主体及责任;熟悉保荐机构的主体资格;掌握不得注册登记为保荐机构的情形;掌握保荐机构?#20013;?#30563;导发行人的义务;掌握保荐机构推荐发行人?#21892;?#19978;市的辅导要求;掌握保荐机构?#20013;?#30563;导的工作内容;熟悉?#20013;?#30563;导的期间计算;掌握保荐机构应当建立的三项制度;熟悉保荐机构的回避制度;掌握保荐机构及保荐代表人违规行为处罚的规定。
4《证券公司证券自营业务指引》
掌握证券公司自营业务的机制和决策体制;掌握自营业务相关部门的地位和职责;掌握关于建立健全自营业务授权制度的规定;熟悉自营业务和资金出入必须以公司名义进行、应独立清算的规定;掌握自营业务建立防火墙制度的规定;掌握自营业务相关部门相互独立的规定;熟悉风险监控部门建立风险监控报告机制的规定;熟悉有关自营业务内部报告和信息报告制度的规定;熟悉有关用语的定义。
5)《关于加强证券公司营业部内部控制若干措施的意见》
熟悉证券营业部关键岗位人员定期?#25351;?#21046;度;掌握证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容;熟悉证券营业部关键岗位的双人负责制度;熟悉证券营业部的责任分离制度;掌握证券营业部客户交易结算资金集中统一管理的监管规定;熟悉证券公司总部对营业部的稽核制?#21462;?/span>
6)《证券公司客户资产管理业务试行办法》
熟悉证券公司从事客户资产管理业务基本要求;掌握客户资产管理业务的类型;熟悉集合资产管理计划的类型;掌握证券公司从事客户资产管理业务条件;掌握证券公司从事客户资产管理业务的禁止性行为;熟悉客户对资产来源及用?#31454;?#27861;性?#20449;?#30340;规定,禁止非法汇集他人资金参与集合资产管理计划的规定;掌握定向资产管理业务的资产独立、分账管理原则;掌?#21344;?#21512;资产管理业务的资产独立、分账管理原则;掌握客户资产管理业务中有关管理人员的法律责任。
7)《关于进一步加强证券公司客户结算资金监管的通知》
掌握证监会对存在挪用客户交易结算资金情形的证券公司的要求;掌握客户交易结算资金存管的要求;熟悉证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式;熟悉未落实客户交易资金独立存管及相关要求的证券公司高级管理人员的处理规定。
8)《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法?#32602;?#20462;订稿)
熟悉创新试点证券公司评审的部门;掌握证券公司申请创新试点的申请条件;掌握对创新试点证券公司的?#20013;?#35201;求。
9《证券公司融资融券业务试点管理办法》
掌握融资融券业务的概念;掌握证券公司申请融资融券业务试点应当具备的条件;掌握证券公司经营融资融券业务在证券登记结算机构和商业银行开立账户的规定;掌握证券公司应与客户签订融资融券合同的规定;掌握有关融资、融券期限和融资利率的规定;掌握证券公司向客户收取保证金的规定;掌握融资融券所生债权担保物的规定;掌握有关证券公司受托持有证券权益处置的规定;熟悉证券公司报告融资融券交易信息的规定;掌握对违反规定的证券公司或其分支机构处罚的规定。
10)《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
掌握证券公司开展融资融券业务试点应加强风险管理的规定;掌握证券公司应健全业务隔离制度的规定;掌握证券公司应对融资融券业务实行集中统一管理的规定;掌握证券公司应建立融资融券业务决策与授权体系的规定;熟悉融资融券业务相关岗位应相互分离的规定;掌握应加强对分支机构融资融券业务控制的规定;熟悉关于建立客户选择和授信制度的规定;熟悉证券公司应向客户履行告知义务的规定;熟悉为客户开立实名信用证券账户和实名信用资金账户的规定;熟悉监控客户担保物价值和通知客户补足担保物的规定;熟悉关于强制性平仓的规定;掌握应建立融资融券业务集中风险监控系统的规定;掌握应采取有效措施保障客户资产安全的规定;熟悉应加强对融资融券业务风险监控和业务稽核的规定。
11)《关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知》
熟悉人民法院不得冻结、扣划证券交易结算资金的情形。
12)《证券投资者保护基金管理办法》
熟悉证券投资者保护基金公司的职责;熟悉基金的来源和用?#23613;?/span>
3C
1)《证券投资基金法》
掌握基金运作的方式;掌熟悉基金财产的独立性要求;熟悉基金财产债权债务的独立性意义;掌握设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为。
2)《担保法》
熟悉担保的方式;熟悉担保合同的性质;掌握成为保证人的资格条件;熟悉保证人承担连带责任的规定;掌握保证担保的范围;掌握抵押财产的范围;掌握抵押担保的范围;掌握质押担保的范围。
3)《证券公司债券管理暂行办法》
掌握证券公司债券发行方式;掌握证券公司公开发行债券的条件;掌握证券公司定向发行债券的条件;熟悉证券公司发行债券募集资金使用的规定;掌握证券公司债券发行担保的规定;掌握证券公司债券发行人设立专项偿债账户的规定;熟悉证券公司债券发行?#31169;?#20302;偿付风险措施的规定。
4)《证券公司短期融资券管理办法》
掌握证券公司短期融资券的含义;熟悉证券公司短期融资券发行和交易的场所;掌握证券公司发行短期融资券的条件;熟悉证券公司发行短期融资券规模的规定;熟悉证券公司短期融资券期限的规定;掌握证券公司发行短期融资券募集资金用途的规定。
5)《外资参股证券公司设立规则》
掌握外资参股证券公司的设立方式;熟悉目前外资参股证券公司境内外股东权益比例的有关规定。
6)《证券公司?#21892;?#36136;押贷款管理办法》
掌握证券公司?#21892;?#36136;押贷款的质物种类;熟悉证券公司?#21892;?#36136;押贷款的期限;熟悉证券公司?#21892;?#36136;押贷款的质押率。
7)《关于证券公司担保问题的通知》
掌握证券公司提供担保额的上限。
8)《规范类证券公司评审暂行办法》
熟悉规范类证券公司评审条件。
9)《证券公司年度报告内容与格式准则》
掌握证券公司年度报告的审计要求及报送时间要求;熟悉证券公司董事会及董事?#21592;?#21046;证券公司年度报告的相关责任。
五、面试重点
面试重点如下,参测人员应结合?#20013;?#27861;规和本单位的实?#26159;?#20917;进行回答。
1、证券公司治理结构的关键因素;
2、证券公司风险内部控制的重要性;
3、证券公司内控治理机制的核心内容;
4、证券公司主要面临的业务风险;
5、证券公司风险控制指标体系的建立与证券公司规范发展的关系;
6、人力资源管理和有效的员工?#21215;?#21169;?#38469;?#26426;制在证券公司发展中的作用;
7、证券公司创新需要具备的内部条件;
8、个人诚信与证券公司发展、证券市场发展之间的关系;
9、其他。
单双中特规律公式
黑马计划软件官网 重庆时时杀一码 2019够力七星彩安装 山东东十一选五走势图 打水果老虎机技巧规律 黑龙江时时不开奖 3d杀号走势图 幸运28有什么稳赚法 pk10精准计划软件苹果 北京pk10投注