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通知公告

关于印发《证券经纪业务优质服务年活动优秀营业部和优秀员工评选办法》的通知

发布日期:2009-06-09     浏览数:     分享到:
陕西证券期货业协会?#21215;?/span>
陕证协字[2009]第06号
 
 


 

关于印发《证券经纪业务优质服务年活动
优秀营业部和优秀员工评选办法》的通知
 
各会员单位:
为?#31169;?#19968;步学习实践科学发展观,推动证券行业提升服务水平,促进陕西证券行业?#20013;?#20581;康发展,在2月26日召开的协会第二届理事会第二次会议上,刘建武会长对全省辖区证券营业部开展证券经纪业务优质服务年活动做了安排。在4月13日协会召开的证券经纪人制度培训班上,康方副会长就?#24179;?#20248;质服务年活动向纵深发展进行?#31169;?#19968;步动员和部署。为充分调动会员单位的积极性,促进此项活动深入扎实开展,达到预期的目标,协会制订了《证券经纪业务优质服务年活动优秀营业部和优秀员工评选办法》,现予印发。希望各会员单位组织员工学习,在优质服务年活动中争?#20174;?#31168;营业部和优秀员工。2010年2月,协会将对评选的优秀营业部和优秀员工进行表彰。
 
 
 
 
 
 
 
 
二00九年六月二日
 
 
 
 
 
 
 
主题词:证券 评比办法 通知                        
抄 送:陕西证监局
中国证券业协会、中国期货业协会              
        本会会长、副会长                            
陕西证券期货业协会办公室          2009年6月2印发
 
附件
证券经纪业务优质服务年活动
优秀营业部和优秀员工评选办法
 
第一条 为充分调动会员单位的积极性,促进陕西辖区证券经纪业务优质服务年活动深入开展,特制订本办法。
第二条 坚持“公平、公正、公开”的原则,通过合理、透明的评选程序,评选出2009年度陕西辖区证券经纪业务优质服务年活动优秀营业部和优秀员工,切实提高客户服务水平,树立陕西证券业良好的社会形象。
第三条 成立陕西辖区证券经纪业务优质服务年活动优秀营业部和优秀员工评选委员会,负责本次评选活动的组织领导工作。
第四条 评选委员会的组成人员:协会经纪业务工作组和研究创新工作组成员;协会邀请的其他相关人员。
第五条 评选委员会的职责:
1.对初选的名单进行确认;
2.在研究各侯选名单材?#31995;?#22522;础上,对候选名单进行打分排序;
3.监督整个评选过程,实现“公平、公正、公开”。
第六条 本?#20301;?#21160;评选出2009年度优秀营业部10家,营业部优秀员工15名。评选委员会可以根据工作实际需要,?#20204;?#22686;加或减少名额。
第七条 优秀营业部参选的条件:
1.以维护投资者权益为出发点,服务于投资者,取信于市场,取信于社会,积极营造“诚信、守法、敬业、?#26376;?rdquo;的行业服务氛围;
2.严格按照证券交易所和证券登记结算公司有关客户资金管理、交易、登记、结算、清算等方面的规定和业务规则运营,业务操作规范,客户交易结算资金已经实施银行独立存管,能够切实保障投资者资产的安全;
3.内部控制制度齐全、内控机?#24179;?#20840;,符合《证券公司内部控制指引》的要求,已建立科学的授权批准和岗位分离制度、完善的岗位责任制度和恰当的责任分离制度、严密?#34892;?#30340;风险管理系统,已制订切实?#34892;?#30340;应急应变措施,能为客户提供?#34892;?#30340;基础服务;
4.认真执行《证券经营机构营业部信息?#38469;?#31649;理规范(试行)》,在内部管理制度、组织机构、?#24067;?#35774;施、软件环?#22330;?#25968;据管理、?#38469;?#20107;故的防范与处理等方面均达到或超过《规范》要求;
5.坚持“公开、公平、公正”的原则,加强自我?#38469;?#35802;信经营。严格履行对投资者的各项服务?#20449;擔?#21162;力提升客户服务质量,维护投资者的合法权益;
6. 认真执行《证券公司营业部投资者教育工作业务规范》,通过设立投资者教育园地等形式,帮助投资者进行理性投资。加强打击非法发行和非法证券经营活动的宣传力度,帮助投资者提高自我保护意识;
7.员工素质较高,业务熟练、操作规范,对客户热情、耐心、周到、诚意,精神面貌积极向上;
8.重视证券从业人员的学习、教育,业务人员具有证券从业执业资格,且按规定参加职业后续培训;
9.积极配合监管部门履行监管职责,模范遵守协会的各项?#26376;?#20844;约,特别是《陕西证券业经纪业务?#26376;?#20844;约(2009年修订)》;
10.能够为投资者提供整洁舒适的投资场所和先进安全的交易设备;
11.在陕西辖区开业时间达到一个完整会计年度以上。
第八条 优秀员工参选的条件:
1.拥护党的路线方针政策,思想积极向上进取;
2.员工所在的营业部在陕西辖区经营时间超过一个完整会计年度以上;
3.通过了证券从业资格?#38469;裕?#19988;在中国证券业协会注册登记,在本行业从业两年以上并且在本单位工作满一年以上;
4.自觉遵守证券法律法规和《证券业从业人员执业行为准则》、《陕西证券业经纪业务?#26376;?#20844;约(2009年修订)》等?#26376;?#35268;定,近三年无违法违纪和不诚信记录;
5.遵守营业部的各项规章制度,忠于职守,乐于奉献,认真负责,保守秘密,在团队中具有榜样示范效应;
6.积极钻研业务,工作热情周到,操作规范,受到投资者的好评;
7.工作业绩突出,成效显著。
第九条 证券营业部优秀营业部的评选标准:
1.证券营业部的客户服务状况。根据证券营业部2009年度开展的优质服务活动工作进行评价,占60%;
2.投资者对证券营业部开展优质服务活动的满意度。主要通过对投资者?#31034;?#35843;查、座谈等方式进行评价,占20%;
3.协会对证券营业部工作情况的评价,占20%。
第十条 优秀员工的评选标准:
1.在优质服务活动中的表现,占80%;
2.投资者对其服务的满意度,占20%。
第十一条 优秀营业部和优秀员工的评选程序:
1.各营业部参照本办法规定的参选条件,先进行自我评价。认为符合条件的营业部,提供书面材料报送协会办公室;对符合条件的员工,由营业部整理书面材?#24076;?#25253;送协会办公室。一家营业部限报一名候选人员;
2.由陕西证监局机构处对自荐单位和推荐的员工进行审查,对?#24418;?#35268;行为的营业部和个人实行一票否决后,由协会办公室将营业部优秀营业部候选单位和个人材料提交评选委员会;
3.评选委员会对候选单位和个人现场考察,组织投资者满意度调查;
4.评选委员会召开会议,按评选标准对候选单位和个?#31169;?#34892;集中打分,按权重进行加总、排序。在征求陕西证监局机构处意见基础上,确定优秀营业部和优秀员工初选名单;
5. 协会召开常务理事会,对评选委员会确定的优秀营业部和优秀员工名单进行审议;
6.将常务理事会审议通过的优秀营业部和优秀员工名单在协会网站上公示,接受会员单位和广大投资者监?#20581;?#22914;对初选名单有异议的,可在五个工作日内向评选委员会申请复议,若复议结果造成评选名次变更的,从候选名额中依次递补;
7.在有关?#25945;?#21644;协会网站上正式公布名单。
 
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